平安证券姜学红：建言完善投顾业务制度框架，呼吁共建良性生态
过去一年，A股市场表现亮眼，投资者行为更趋成熟，对财富管理机构的服务能力提出更高要求。传统以销售为导向的业务模式难以为继，行业价值重心加速向投顾能力与客户陪伴倾斜。
投顾业务
深圳证监局对优品投资顾问出具警示函 多项投顾业务存违规问题
经深圳证监局核查，优品投资顾问存在一系列问题。在投顾业务开展过程中，个别投顾在客户群发送误导性内容；部分投资顾问在直播时提供涉及具体个股的投资建议，同时公司对部分员工自媒体账户的展业情况缺乏有效合规管理。此外，部分投资建议、咨询服务缺少合理依据或风险提示，客户
建信基金荣获新锐金牛奖，投顾业务创新备受行业认可
6月19日，由《中国证券报》评选的第三届基金投顾金牛奖榜单揭晓，建信基金荣获“基金投顾新锐金牛奖”，是唯一一家获得该奖项的银行系基金公司。建信基金于2021年获得公募基金投顾业务试点展业资格，在组合投资管理上积累了较为丰富的实战经验。此外，鉴于在投资者教育方面
利多星合规升级：数字化手段强化风控，投顾业务更规范
合规风控是企业运营中至关重要的一环,核心目标是确保企业在法律法规、行业规范以及内部规章制度的框架下开展业务,从而实现稳健经营和可持续发展。在当今金融行业日益复杂多变的背景下,利多星重视合规风控,坚持将合规视为企业发展的生命线,通过全面提升合规风控的数字化水平,